Часть 4. Сомнительные операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.
1. Регулярное заключение клиентом срочных сделок или использование других производных финансовых инструментов, особенно не предусматривающих поставки базового актива, с одним или несколькими контрагентами, результатом которых является постоянный доход или постоянный убыток клиента
2. Разовая продажа (покупка) клиентом большого пакета не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг и иных финансовых инструментов по ценам, существенно отличающимся от рыночных, при условии, что клиент не является профессиональным участником рынка ценных бумаг и ценные бумаги не передаются клиенту в погашение просроченной задолженности контрагента перед клиентом
3. Проведение операции с ценными бумагами на предъявителя, не размещенными в депозитарии
4. Перевод денежных средств в пользу нерезидентов в порядке исполнения российскими кредитными организациями обязательств по предъявляемым к платежу векселям, первыми векселедержателями которых были российские юридические лица
5. Предъявление к погашению векселей, а равно передача банку таких векселей в счет погашения долга, первоначальным векселедержателем которых выступало иное лицо
6. Перевод со счета клиента – резидента денежных средств, полученных от предъявленных к погашению векселей кредитных организаций, на счет нерезидента, первыми векселедержателями по которым являются - резиденты
7. Зачисление денежных средств на банковский счет клиента, осуществляющего торговлю товарами и (или) услугами, в том числе за наличный расчет (в частности, продовольственными и непродовольственными товарами, автомобилями, легкими автотранспортными средствами, табачными изделиями, строительными материалами, туристическими, медицинскими и прочими услугами) к погашению векселей кредитных организаций, первым векселедержателем по которым являются компании, не связанные с осуществлением оптово- розничной торговли вышеуказанными группами товаров (услуг)
1. Регулярное заключение клиентом срочных сделок или использование других производных финансовых инструментов, особенно не предусматривающих поставки базового актива, с одним или несколькими контрагентами, результатом которых является постоянный доход или постоянный убыток клиента
2. Разовая продажа (покупка) клиентом большого пакета не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг и иных финансовых инструментов по ценам, существенно отличающимся от рыночных, при условии, что клиент не является профессиональным участником рынка ценных бумаг и ценные бумаги не передаются клиенту в погашение просроченной задолженности контрагента перед клиентом
3. Проведение операции с ценными бумагами на предъявителя, не размещенными в депозитарии
4. Перевод денежных средств в пользу нерезидентов в порядке исполнения российскими кредитными организациями обязательств по предъявляемым к платежу векселям, первыми векселедержателями которых были российские юридические лица
5. Предъявление к погашению векселей, а равно передача банку таких векселей в счет погашения долга, первоначальным векселедержателем которых выступало иное лицо
6. Перевод со счета клиента – резидента денежных средств, полученных от предъявленных к погашению векселей кредитных организаций, на счет нерезидента, первыми векселедержателями по которым являются - резиденты
7. Зачисление денежных средств на банковский счет клиента, осуществляющего торговлю товарами и (или) услугами, в том числе за наличный расчет (в частности, продовольственными и непродовольственными товарами, автомобилями, легкими автотранспортными средствами, табачными изделиями, строительными материалами, туристическими, медицинскими и прочими услугами) к погашению векселей кредитных организаций, первым векселедержателем по которым являются компании, не связанные с осуществлением оптово- розничной торговли вышеуказанными группами товаров (услуг)