Санкции. Экспертиза


Гео и язык канала: Россия, Русский
Категория: Экономика


Канал о риске санкций для экономики и бизнеса. Политические решения, законы, комплаенс и многое другое от Ивана Тимофеева и команды РСМД.


Гео и язык канала
Россия, Русский
Категория
Экономика
Статистика
Фильтр публикаций


🇺🇸🇻🇪26 ноября Министерство финансов США выдало две генеральные лицензии по Венесуэле.

Генеральная лицензия № 41 разрешает корпорации Chevron возобновить ограниченную деятельность по добыче природных ресурсов и техническое обслуживание на месторождениях в Венесуэле. Согласно пресс-релизу Минфина США, это решение ведомства отражает политику Соединенных Штатов по целенаправленному ослаблению санкций ввиду конкретных шагов со стороны властей Венесуэлы. Под последними подразумевается заявление о заинтересованности Н. Мадуро в возобновлении диалога с оппозицией.

Генеральная лицензия № 8K продлила разрешение на определенные операции с участием PdVSA, для Halliburton, Schlumberger Limited, Baker Hughes Holdings. При этом в свете появления генлицензии № 41 из генлицензии № 8K была исключена корпорация Chevron.


«Обоснованная мера»: оплата европейскими компаниями контрактов в евро в условиях американских санкций 🇪🇺🇺🇸🇷🇺

В 2016 г. компания-поставщик услуг в области логистики и перевозок Mur Shipping BV (MUR) 🇳🇱 заключила с дочерней компанией РУСАЛа RTI Limited (RTI) 🇷🇺договор о ежемесячной перевозке партий бокситов из Гвинеи на Украину. После введения в 2018 г. американских санкций в отношении РУСАЛа нидерландская MUR заявила о прекращении сотрудничества с RTI, ссылаясь на пункт договора о “форс-мажоре”📌.

Это событие стало причиной последующих судебных разбирательств. Важно упомянуть, что на положение о “форс-мажоре” можно ссылаться лишь в том случае, если возникшее противоречие невозможно “преодолеть рациональными усилиями” сторон.

📍 В инициированном RTI арбитражном разбирательстве стало известно, что такие усилия со стороны дочерней компании предпринимались. Во-первых, RTI настаивала на продолжении сотрудничества путем перехода оплаты в евро. Во-вторых, RTI отметила, что, будучи нидерландской компанией, MUR не обязана исполнять санкции США, а следовательно, может беспрепятственно осуществлять грузовые перевозки.

📍 В результате суд пришел к выводу, что, поскольку MUR не является объектом санкций, причин для прерывания контракта нет. Однако проведение платежей в долларах было признано судом нецелесообразным из-за возможных задержаний со стороны американских банков. Переход на оплату грузов в евро при этом был квалифицирован как обоснованная мера для преодоления “форс-мажора”.

📍 Будучи несогласной с решением суда, MUR обратилась в суд высшей инстанции, но уже с доводами о том, что проведение операций в евро не было предусмотрено договором. Следовательно, голландская компания не была обязана предпринимать меры по преодолению внедоговорных противоречий. Таким образом, апелляция MUR была удовлетворена.

📍 Стремясь восстановить сотрудничество, RTI подала заявление в апелляционный суд, который окончательно постановил правомерность проведения оплаты в евро и не выявил рисков для нидерландской компании.

🔗https://www.simmons-simmons.com/en/publications/cla0tgg945dhd0b83cbk4eukk/court-of-appeal-mur-shipping-bv-v-rti-ltd
https://www.bailii.org/ew/cases/EWCA/Civ/2022/1406.html


Репост из: РСМД
Инициаторы санкций против России использовали практически все существующие виды ограничений: блокирующие, секторальные меры, экспортный контроль, импортные запреты, визовые и транспортные ограничения. Возможности ужесточения санкций окончательно не исчерпаны. В частности, ряд стран пока не присоединились к полному эмбарго в отношении российских энергоносителей. Тем не менее по большей части возможности расширения санкций ограничены набором уже действующих мер, если мы говорим именно о качественных характеристиках. Однако страны-инициаторы сохраняют потенциал количественного расширения санкций посредством включения в санкционные списки физических и юридических лиц и добавления новых наименований товаров в перечень запрещенных к экспорту или импорту предметов. Иными словами, может происходить расширение уже действующих ограничений.

Санкционное давление на Россию продолжится. Санкции США являются определяющими в сравнении с режимами других инициаторов. Развитие механизмов использования вторичных и принудительных мер ЕС едва ли окажет существенное влияние в условиях, когда зарубежный бизнес и так склонен к избыточному соблюдению санкций. Опыт России показывает, что, несмотря на ущерб экономике и некоторые дисбалансы, к масштабным санкциям возможно адаптироваться. При этом важную роль с точки зрения развития экономических отношений могут играть компании из третьих стран, таких как Китай и Иран, против которых также действуют ограничительные меры.

Юлия Сокольщик @sanctionsrisk о пределах исчерпания санкций против России.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/columns/sanctions/sanktsii-protiv-rossii-predel-ischerpaniya/


Репост из: Коммерсантъ
🇺🇸🇻🇪США ослабили санкции против Венесуэлы и разрешили энергетическому гиганту Chevron добывать там нефть. В Вашингтоне этот шаг объясняют гуманистическими соображениями, поскольку он должен «ослабить бедствия венесуэльского народа и поддержать восстановление демократии».

Смягчение ограничительных мер произошло сразу после старта 26 ноября в Мехико переговоров делегации правительства Венесуэлы с оппозицией. Впрочем, западные СМИ обращают внимание на то, что шаг навстречу Каракасу был сделан за неделю до 5 декабря — дедлайна, когда страны G7 и Евросоюз должны определиться с потолком цен на российскую нефть.

@kommersant


🇺🇸 В начале месяца Бюро промышленности и безопасности США направило базирующейся в Дубае 🇦🇪 торговой компании WEBS Electronics Trading Company LLC (WEBS) и ее генеральному директору Мохаммаду Альхамре уведомление о выявлении совершенных ими нарушений экспортного контроля Соединенных Штатов (Charging Letter).

Согласно пресс-релизу Минторга США, Офис по обеспечению экспортного контроля BIS (Office of Export Enforcement, OEE) инициировал расследования после того, как стало известно, что WEBS пыталась реэкспортировать товары американского происхождения из ОАЭ в Сирию 🇸🇾. Среди незаконно поставляемых товаров были маршрутизаторы, сервисные шлюзы, серверные стойки, IP-телефоны и иная продукция, запрещенная к экспорту в Сирию без получения специальной лицензии BIS.

Впоследствии стало известно о нескольких попытках реэкспорта подсанкционных товаров и 11 поставках WEBS в Сирию 🇸🇾 и Иран 🇮🇷 в нарушение санкционного законодательства США. Всего в ходе расследования было выявлено 14 нарушений. Директор компании усугубил ситуацию, предоставив представителю Отдела экспортного контроля BIS (Export Control Officer, ECO) ложную информацию о деятельности организации. Теперь компании может грозить штраф в размере почти 331 тыс. долларов 💵, или суммы, вдвое превышающей стоимость незаконных транзакций.


Репост из: РСМД
📘🇺🇸🇨🇳 В американо-китайских отношениях в складывающихся условиях, скорее всего, сохранится тенденция на обострение двустороннего конфликта. В этой связи можно ожидать дальнейшее фронтальное усиление противоречий в ключевых сферах соперничества между двумя странами. С развитием этой тенденции Китай и Россия все в большей степени будут заинтересованы в углублении двустороннего стратегического партнерства.

Сотрудничество Китая с Россией могли бы интенсифицировать китайские малые и средние региональные компании, которые в меньшей степени подвержены риску санкций США, поскольку они не ориентированы на американский рынок. Целесообразно расширение двустороннего сотрудничества между теми компаниями и сферами, которые уже столкнулись с ограничительными мерами США. В этой связи важным фактором будут инвестиции в развитие инфраструктуры – как финансовой, так и транспортной – со стороны правительств государств.

В долгосрочной перспективе речь идет о месте и роли России в процессах реглобализации и новом мировом порядке. Представляется, что здесь может быть три сценария, которые мы ранжируем по возможности реализации от менее вероятного к более вероятному:

1) восстановление однополярной системы во главе с США, если им удастся во всех ключевых сферах переиграть Китай и изолировать Россию, или, наоборот, Китай одержит решающую победу и сменит США в роли глобального лидера;
2) установление гибридной биполярности, которая в отличие от версии холодной войны будет характеризоваться большим внутренним плюрализмом и гибкостью, поскольку в ее основе будут политические, а не идеологические мотивы, а также политической и экономической многоуровневостью (наличием региональных и локальных подсистем);
3) формирование полноценной многополярности, в которой наряду с США, Китаем и Россией, влиятельными центрами силы могут стать Индия, Бразилия, Турция, в меньшей степени ЕС.

В новом докладе РСМД эксперты – Лев Сокольщик, Юлия Сокольщик, Эдуард Галимуллин, Анна Бондаренко – проводят комплексный анализ современного состояния внешней политики США в отношении Китая, рассматривая наиболее актуальные и проблемные вопросы взаимодействия двух стран: параметры мирового порядка, санкционную политику США, конкуренцию интеграционных моделей в АТР, торгово-экономическое и технологическое соперничество, а также вопросы глобальной безопасности и контроля над вооружениями.

https://russiancouncil.ru/activity/publications/perspektivy-vneshney-politiki-ssha-v-otnoshenii-kitaya-znachenie-dlya-rossii/


Репост из: Коммерсантъ
Санкции стимулируют развитие финансовых услуг в даркнете

Услуга по проведению трансграничных платежей набирает популярность в даркнете. Причиной стали трудности с проведением средств через банки, в том числе в связи с отключением их от международных платежных сервисов или отказом контрагентов.

Несмотря на то что заметная часть таких услуг находится в серой зоне, применяться они могут и в легальных схемах. Зарубежных покупателей может привлечь желание избежать риска попадания под вторичные санкции.

#Ъузнал


🇺🇸⚡️🇮🇷 OFAC ввел очередные блокирующие санкции в отношении Ирана

Согласно пресс-релизу, после гибели Махсы Амини в сентябре этого года по всей стране вспыхнули общенациональные протесты. Курдские города на северо-западе Ирана, такие как Сенендедж и Мехабад, столкнулись с особо жесткими мерами безопасности. По данным ведомства, жители отмечают блокировку своих городов вооруженными силами, а также серьезные перебои в работе основных городских служб, включая интернет, телефонную связь и даже проблемы с водоснабжением. Вместе с тем протесты продолжаются, и за последние несколько дней только в курдском регионе были убиты десятки протестующих.

В связи с этим, OFAC принял решение о введении персональных блокирующих санкций 🚫 в отношении трех должностных лиц Сенендеджа и Мехабада, непосредственно причастных к ужесточению правил безопасности и подавлению протестов. Среди них:
✔️ Генерал-губернатор Сенендеджа Хасан Асгари;
✔️ Командующий правоохранительными силами Ирана (LEF) в Сенендедже Алиреза Моради;
✔️ Командующий сухопутными войсками КСИР Мохаммада Таги Осанлу.


🇨🇦⚡️🇧🇾 Во вторник Канада ввела новые санкции в отношении белорусских политических деятелей и компаний

Согласно опубликованному на сайте правительства пресс-релизу 📄, решение о введении санкций было принято после визита в страну лидера белорусской оппозиции Светланы Тихановской. Официальная причина введения новых ограничений – “содействие и поддержка военных действий на Украине 🇺🇦”.

Таким образом, в санкционный список были включены 22 человека, среди которых представители военного сектора Белоруссии (В.В. Гулевич, В.Л. Бруев, др.), а также высокопоставленные чиновники (Н.И. Кочанова, Ю.В. Шулейко и др.).

Санкции были введены также в отношении 16 компаний, занимающихся производством военной техники, технологий, машиностроением, банковским делом и железнодорожными перевозками: ОАО "АЛЕВКУРП", ОАО «Гомельское конструкторское бюро «ЛУЧ», Minsk Wheel Tractor Plant, ЗАО “МТБанк” и др.

🔗 https://www.international.gc.ca/world-monde/issues_development-enjeux_developpement/response_conflict-reponse_conflits/crisis-crises/ukraine-sanctions.aspx?lang=eng


Репост из: Compliance practice
Президент России Владимир Путин до 31 декабря 2023 года продлил действие своего мартовского указа об обеспечении финансовой стабильности в России.

Документ предусматривал спецмеры в сфере валютного регулирования -- в частности, по нему российские юрлица и физлица не могли оплачивать доли в имуществе зарубежных юрлиц, а ЦБ мог определять суммы операций по переводу денег иностранным компаниям и физлицам.

«... заменив в абзаце первом пункта 2 слова "до 31 декабря 2022 г" словами "до 31 декабря 2023 г включительно»,— говорится в президентском указе, опубликованном на портале правовой информации.

Согласно указу, продлевается запрет на осуществление без разрешения ЦБ РФ сделок по покупке резидентами долей в иностранных компаниях. Документ наделяет расширенными полномочиями правительственную комиссию, контролирующую иностранные инвестиции в российские компании.

#compliancepractice #контр_меры


🇬🇧⚡️5 декабря вступит в силу 16 поправка к британскому регламенту по санкциям в отношении России. В связи с этим Министерство бизнеса, энергетики и промышленной стратегии Великобритании опубликовало пояснения, связанные с реализацией запрета импорта в страну российской нефти и нефтепродуктов 🛢.

В первую очередь поправка вводит запрет на импорт в страну любой нефти и нефтепродуктов из России или российского происхождения 🇷🇺, а также предоставление сопутствующих услуг (брокерских, финансовых и др.). Приводится широкий список нефтепродуктов, подпадающих под запрет.

Кроме того, приводятся дополнительные разъяснения.
📌 В частности, страной происхождения того или иного товара, импортированного последовательно из нескольких стран, будет считаться последнее государство, где была осуществлена “существенная обработка” данного товара. Под существенной обработкой при этом понимается важная стадия производства товара или фактическое производство нового продукта.
Вместе с тем российская нефть и нефтепродукты, смешанные с аналогичными третьей страны, не будут автоматически подпадать под данную категорию. Следовательно, производитель должен доказать, что в результате обработки был получен новый продукт.
📌 Законодательство Великобритании допускает транзит через Россию нефти и нефтепродуктов, произведенных в третьей стране, и не квалифицирует это как нарушение.

🔗 https://www.gov.uk/government/publications/uk-ban-on-russian-oil-and-oil-products/uk-ban-on-russian-oil-and-oil-products#details-of-the-uk-ban-on-russian-oil-and-oil-products-intended-for-entry-into-the-uk


🇺🇸📄 OFAC опубликовал руководство, связанное с политикой ограничения цен на сырую нефть 🛢 российского происхождения

В рамках реализации данной политики, OFAC выпустил постановление (Determination), согласно которому американским лицам разрешено предоставлять определенные услуги, связанные с транспортировкой сырой нефти российского 🇷🇺 происхождения при условии, что нефть будет приобретаться по цене не выше предельной. К обозначенным услугам относятся торговля и посредничество в торговле товарами, финансирование, страхование, перестрахование и др.

Дополнительно были опубликованы также три генеральные лицензии в контексте новых ограничений:

✔️Генеральная лицензия №55 разрешает осуществление операций, связанных с морской транспортировкой сырой нефти, добываемой в рамках нефтегазового проекта “Сахалин-2”, при условии, что производные продукты проекта будут предназначены исключительно для импорта в Японию 🇯🇵.

✔️Генеральная лицензия №56 авторизует все операции, связанные с импортом сырой нефти в Болгарию 🇧🇬, Хорватию 🇭🇷 и другие государства-члены ЕС 🇪🇺, не имеющие выхода к морю.

✔️Генеральная лицензия №57 допускает проведение операций, осуществляемых в рамках инцидентов , и необходимых для устранения аварийных ситуаций на судне🚨 (например, безопасная стыковка, постановка на якорь, аварийный ремонт и др.).

Полный текст руководства по ссылке: 🔗https://home.treasury.gov/system/files/126/price_cap_policy_guidance_11222022.pdf


📰 RUSI в очередной раз поднимают вопрос гуманитарной катастрофы в Афганистане, усилившейся после введения санкций в отношении Талибана 🇦🇫

В комментарии, опубликованном в конце прошлого месяца, отмечается, что международное сообщество не первый год ищет способы решения текущих противоречий: необходимости ограничения финансирования талибов и блокирования их доступа к международной финансовой системе, с одной стороны, и обеспечения финансовых каналов для поддержки афганской экономики и оказания гуманитарной помощи, с другой.

Как утверждается, международные санкции, введенные против Афганистана полтора года назад, создают, так называемые, “непреднамеренные” угрозы смягчению гуманитарной ситуации в стране.
▪️Во-первых, немногочисленные доступные финансовые каналы предоставления помощи не являются безопасными, поскольку существует большая вероятность, что средства, направленные на нужды населения, могут быть захвачены преступными группами, связанными с террористами.
▪️Во-вторых, не подпадающие под санкции афганские НПО, призванные оказывать гуманитарную поддержку нуждающимся, больше не являются независимыми.

Полный текст комментария по ссылке: 🔗https://rusi.org/explore-our-research/publications/commentary/afghanistan-under-taliban-unintended-consequences-sanctions


Репост из: The Sanctions Law
Инфописьмо_ЦБР_о_документах_для_разблокировки_активов_в_НРД.pdf
122.8Кб
Вниманию частных инвесторов, чьи активы были заблокированы на 🇧🇪 Euroclear и 🇱🇺 Clearstream из-за 🇪🇺 санкций НРД.

Делимся информационным письмом 🇷🇺 ЦБ РФ «О перечне документов, необходимых российским инвесторам для самостоятельных действий по получению индивидуальных административных разрешений на разблокировку активов».

Там указана важная мысль – прежде чем подавать индивидуальное обращение – узнайте у своего брокера или через него – у его депозитария первого уровня, не подавали ли они заявлений о получении специальной лицензии в отношении бумаг и купонного дохода своих клиентов в соответствующий госорган страны-члена ЕС?

Единственно, от себя дополним, пресекательный срок на подачу обращения о разблокировке заканчивается 7 января 2023.

#НРД #ограничительныемеры


Репост из: Россия в глобальной политике
Любопытная статья из Politico с описанием терзаний европейских инстанций по поводу конфискации российских государственных и частных активов. Прецедентов не было, если следовать правовым процедурам, получится очень долго, муторно и без гарантии. Опять же, сомнительные прецеденты создадутся. Но будут придумывать. Деваться-то некуда.

To Schill's knowledge, there is no recent and valid precedent for any of these options.
"The EU and member states are trying to introduce new criminal law," he said.

https://www.politico.eu/article/brussels-russia-eu-commission-ukraine-uphill-battle-to-confiscate-assets/


⚡️Вчера Новая Зеландия объявила о новых санкциях в отношении 22 российских и белорусских лиц и 4 организаций 🇷🇺🇧🇾. Согласно пресс-релизу, под ограничения попали высшие должностные лица РФ и их родственники. Среди них:

- Мария Воронцова и Катерина Тихонова, которые, по мнению МИДа Новой Зеландии, являются дочерями В. Путина;
- Жена и дети Дмитрия Пескова;
- Председатель ЦБ РФ Эльвира Набиуллина;
- Жена и сын Александра Лукашенко.

Кроме того, сообщается, что в санкционный список были включены предприятия, работающие в нефтегазовом 🛢, металлургическом, транспортном секторах 🚍, а также компании, занимающиеся разработкой систем радиолокационного и электронного оборудования.

🔗https://www.beehive.govt.nz/release/further-sanctions-political-and-economic-elites-russia-and-belarus


🇺🇸🇷🇺 Минфин США опубликовал две лицензии, связанные с санкциями США в отношении России. Обе лицензии авторизуют проведение определенных финансовых операций с российскими юридическими лицами и гос. институтами, которые ранее были запрещены в соответствии с санкционными ограничениями США.

📌General License №54 допускает проведение операций, необходимых для приобретения долговых и долевых ценных бумаг международного телекоммуникационного холдинга Veon при условии, что данные ценные бумаги были выпущены до 6 июня 2022 г.

📌General License №13C разрешает физическим и юридическим лицам из США платить налоги, сборы, импортные пошлины, а также приобретать и получать лицензии, разрешения, сертификаты и пр. Следовательно, лицензия допускает проведение некоторых ранее запрещенных операций с участием ЦБ РФ, ФНБ РФ, а также Минфина РФ📍. Лицензия уже вступила в силу и будет действовать до 7 марта 2023 г.✅

🔗https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_gl54.pdf
https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_gl13c.pdf


В конце прошлой недели США 🇺🇸 ввели новые санкции по режиму борьбы с нарушением прав человека (Global Magnitsky). Согласно пресс-релизу OFAC, блокирующие санкции❗️ были введены за осуществление многочисленных коррупционных схем в горнодобывающем секторе Гватемалы 🇬🇹.

Так, в санкционный список были включены три горнодобывающие компании - Compania Guatemalteca de Niquel (CGN), Compania Procesadora de Niquel (ProNiCo) и Mayaniquel. Как утверждается, все они являются дочками Solway Investment Group – частной международной горнодобывающей и металлургической компании, расположенной в Швейцарии.

Кроме того, ограничительные меры были введены в отношении руководителя предприятий в Гватемале Дмитрия Кудрякова и его предполагаемой сообщницы – Ирины Литвинюк.

🔗https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy1118


🇬🇧⚡️ В конце прошлой недели OFSI опубликовал отчет о своей деятельности за период: апрель 2021 г. – август 2022 г.

Ключевые моменты:
▫️ С февраля по август 2022 г. Великобритания ввела персональные санкции в отношении более 1200 лиц из России. За этот же период было заморожено 18,39 млрд фунтов стерлингов российских активов, что на 41 000% больше 44,5 млн фунтов, которые были заморожены к сентябрю 2021 г.;
▫️ В июне 2022 г. OFSI получил новые правоприменительные полномочия, о которых мы уже писали ранее;
▫️ За указанный период OFSI наложил два денежных штрафа, один из которых был введен за нарушение санкций в отношении России;
▫️ За первые полгода СВО OFSI получил 642 заявки на получение лицензий. Было выдано 33 генеральных лицензии, которые относились к режиму санкций в отношении России;
▫️ До конца 2022 г. OFSI планирует увеличить штат сотрудников до 100 человек, то есть в два раза больше, чем в начале года.

🔗 https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1116689/OFSI_Annual_Review_2021-22_10.11.22.pdf


🇺🇸⚔️🇮🇷 Вчера OFAC ввел санкции в отношении 13 зарубежных компаний, которые способствовали продаже иранских нефте- и нефтехимических продуктов покупателям в Восточной Азии. Все иранские компании-экспортеры упомянутой продукции были ранее внесены в санкционный список США.

Среди компаний-посредников, попавших вчера под блокирующие санкции OFAC:
✔️ Базирующиеся в ОАЭ Access Technology, Monch General Trading, Asian Zone Trading, Galaxy Petrochemical, Newton Trading и Sum Five;
✔️ Гонконгские Highline Logistic, Hong Kong Aeonian, Torgan и Barza Style & Mode и Uteliz Resources;
✔️ Китайские Zhejiang Wonder и East Asia Trading.

По режиму санкций, направленному на борьбу с незаконным распространением наркотиков, OFAC ввел блокирующие санкции в отношении мексиканской 🇲🇽 компании La Nueva Familia Michoacan и двух ее руководителей – Джонни Уртадо (Johnny Hurtado) и Хосе Уртадо (Jose Hurtado). Как сообщает американский Минфин, La Nueva Familia Michoacan функционирует в 35 мексиканских муниципалитетах и получает доход от незаконной продажи наркотиков, в том числе, на территории США.

🔗 https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20221117

Показано 20 последних публикаций.