Юристы СПБ Банка подготовили новые ответы на вопросы в разделе Q&AЮристы СПБ Банка, Delcredere, НСП подготовили ответы на новые пять вопросов, которые поступили от инвесторов на информационный портал «
Разблокировкаактивов.рф» после публикации шаблонов и инструкций по подаче заявления на получение индивидуальной лицензии при самостоятельном обращении в OFAC.
Ответы опубликованы в конце списка раздела
Q&A портала.
Публикуем пять вопросов и ответы к ним.
1️⃣
Можно ли прикрепить копию диплома о высшем образовании и/или иные документы, не указанные в списке? Да, заявитель вправе приложить к заявлению на получение индивидуальной лицензии, помимо указанных в списке необходимых документов, дополнительные, которые посчитает нужными.
Указанный в Форме обращения список документов, согласно позиции международных консультантов, специализирующихся на взаимодействии с OFAC, носит обязательный характер и содержит необходимый набор сведений.
Таким образом, документы из списка заявителю необходимо приложить к заявлению, а любые другие — по желанию.
2️⃣
Нужно ли заполнять Exhibit 7, если депозитарий не находится под санкциями?В случае, если депозитарий заявителя не находится под ограничительными мерами США, достаточно приложить fee waiver (отказ от взимания комиссии) от СПБ Банка,
размещённый на портале «
Разблокировкаактивов.рф». В случае, когда депозитарий заявителя находится под санкциями США, необходимо приложить два таких документа: один от СПБ Банка, другой — от депозитария заявителя (при наличии).
3️⃣
Что делать, если у потенциального заявителя есть только банковский счёт в иностранном банке, но нет счёта депо в иностранном депозитарии?При указании исключительно банковского счёта в иностранном банке заявитель сможет принять на него только денежные средства.
Для получения разрешения на перевод иностранных ценных бумаг необходимо иметь счёт депо в иностранном депозитарии. При этом на этапе подачи заявления достаточно обозначить, что счёт депо будет определён позднее (to be determined). Однако заявитель должен открыть счёт в иностранном депозитарии и предоставить его реквизиты OFAC до вынесения решения о выдаче индивидуальной лицензии по существу.
Обращаем внимание, что OFAC не связан каким-либо строгим процессуальным сроком и не обязан запрашивать дополнительные документы/данные, поэтому невозможно определить конкретный срок для открытия счёта в депозитарии. Инвестор также не может рассчитывать на то, что OFAC напомнит ему о себе и обязательно запросит дополнительные документы. Если заявитель не предоставит реквизиты депозитария, OFAC вправе не запрашивать их и вынести решение по имеющейся информации. В таком случае информацию о реквизитах возможно будет предоставить только при переподаче заявления.
Юристы рекомендуют заявителям уточнить у иностранного банка/брокера/депозитария возможность принятия активов в случае получения лицензии OFAC, а также запросить реквизиты для их указания в заявлении.
4️⃣
Нужно ли заполнять графу «Валюта cash balance of» на странице 4 Формы заявления, если нет заблокированных денежных средств?Нет, в этом случае не требуется заполнять эту графу, можно её удалить и в следующей строчке указать только стоимость заблокированных ценных бумаг.
5️⃣
Можно ли подавать заявление на разблокировку активов, в случае если активы заблокированы на ИИС?Да, инвестор вправе подать заявление на получение индивидуальной лицензии в отношении ценных бумаг, заблокированных на его ИИС иностранными депозитариями СПБ Банка.
@assetunlocking