Проверьте себя - готовы ли Вы к проверкам 115-ФЗ - перечень документов, которые требует пробирная палата:
• копии приказов о назначении специальных должностных лиц (СДЛ), ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля - ПВК);
• копию ПВК;
• копии документов по подготовке и обучению кадров в целях ПОД/ФТ;
• копии документов, подтверждающих осуществление идентификации клиентов, представителей, выгодоприобретателей;
• сведения об операциях по купле-продаже ДМ и ДК, и изделий из них, совершенных в проверяемый период, включая Первичные документы, подтверждающие проведение операций с ДМ и ДК договора, накладные, товарно-транспортные накладные, счета, счета-фактуры, платежные поручения, спецификации к договорам, акты приемки товара и пр.;
• сведения о сообщениях, подлежащих обязательному контролю, по которым направлялась информация в РФМ, и документы, подтверждающие их направление;
• сведения от кредитной организации (банка) о движении денежных средств по счетам организации с расшифровкой платежа (ИНН плательщика / ИНН получателя, расчетный счет плательщика/расчетный счет получателя, сумма операции по дебету и кредиту, назначение платежа) за проверяемый период;
• информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов, организаций и физических лиц, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
• штатное расписание;
• перечень работников, обязанных проходить подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ;
• утвержденную программу подготовки и обучения сотрудников организации (ИП) в сфере ПОД/ФТ;
• сведения о проведении проверки наличия среди своих клиентов организации и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и о направлении такой информации в Росфинмониторинг (квартальные отчеты).
💍 отраслевой канал «Ювелир и закон» (https://t.me/juvelex)
• копии приказов о назначении специальных должностных лиц (СДЛ), ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля - ПВК);
• копию ПВК;
• копии документов по подготовке и обучению кадров в целях ПОД/ФТ;
• копии документов, подтверждающих осуществление идентификации клиентов, представителей, выгодоприобретателей;
• сведения об операциях по купле-продаже ДМ и ДК, и изделий из них, совершенных в проверяемый период, включая Первичные документы, подтверждающие проведение операций с ДМ и ДК договора, накладные, товарно-транспортные накладные, счета, счета-фактуры, платежные поручения, спецификации к договорам, акты приемки товара и пр.;
• сведения о сообщениях, подлежащих обязательному контролю, по которым направлялась информация в РФМ, и документы, подтверждающие их направление;
• сведения от кредитной организации (банка) о движении денежных средств по счетам организации с расшифровкой платежа (ИНН плательщика / ИНН получателя, расчетный счет плательщика/расчетный счет получателя, сумма операции по дебету и кредиту, назначение платежа) за проверяемый период;
• информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов, организаций и физических лиц, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
• штатное расписание;
• перечень работников, обязанных проходить подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ;
• утвержденную программу подготовки и обучения сотрудников организации (ИП) в сфере ПОД/ФТ;
• сведения о проведении проверки наличия среди своих клиентов организации и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и о направлении такой информации в Росфинмониторинг (квартальные отчеты).
💍 отраслевой канал «Ювелир и закон» (https://t.me/juvelex)